Le Poste
• Identifier et assurer une veille sur le périmètre de conformité
• Réaliser une cartographie des risques de non-conformité afin d’identifier les dispositifs de maîtrise des risques et les plans d’action à mettre en place,
• Procéder à la transposition des dispositions règlementaires liées à la conformité dans les outils et les procédures internes de la banque,
• Mettre en œuvre un plan de contrôle spécifique aux risques de non-conformité
• Réaliser des missions de contrôle quotidiens relatifs à la monétique et aux opérations de crédit,
• Réaliser les missions de contrôles périodiques de opérations (mensuel et trimestriel)
• Réaliser les contrôles spécifiques sur les opérations de change ainsi que sur les comptes internes et de liaisons
• Collecter les incidents liés aux risques de non-conformité
• Organiser des formations à l’attention des salariés de la banque afin de les sensibiliser aux problématiques du moment, telles que la protection de la clientèle, la lutte contre le blanchiment,
• Organiser et coordonner les reporting, les outils de suivi et de prévention du dispositif de conformité,
• Mettre en œuvre le plan de contrôle défini par le responsable de contrôle interne,
• Mettre en œuvre des contrôles sur les étapes risquées des processus
• Assurer le suivi des contrôles mis en place et des procédures de traitement des opérations bancaires via un système de remontée d’alertes avec des indicateurs tels que le taux d’erreurs, les délais...
• Analyser, évaluer l’exposition aux risques et proposer des plans d’amélioration
• Vérifier que la banque est conforme aux lois, règlements et normes professionnelles
Garantir la qualité et le niveau de sécurité des systèmes d’information
